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中信銀行、稠州銀行寧波兩分行共領罰單逾200萬

原作者: 占健宇 |原發: 藍鯨財經

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7月13日,人民銀行寧波市中心支行公布多張罰單,中信銀行寧波分行以及浙江稠州銀行寧波分行均在列,違反票據法規定進行承兌、未按照規定履行客戶身份識別義務等行為是本次的處罰重點。


其中,中信銀行寧波分行因七項違法違規行為,人行寧波市中心支行對其進行警告,并處罰款129萬元。此外,時任該分行兩位副行長也同時受到處罰。


人行寧波中心支行指出,中信銀行寧波分行主要涉及7種違法行為類型,分別是:未準確報送個人信用信息;違規為存款人多頭開立銀行結算賬戶;超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料;違反票據法規定進行承兌、貼現;未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告。


同時,時任中信銀行寧波分行副行長朱兆良因對上述“未按照規定履行客戶身份識別義務”違法違規行為負有責任,遭罰3萬元;而另一位副行長王立民因對該分行“未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告”行為負有責任,被罰款1萬元。


無獨有偶,浙江稠州銀行此次也因五項違法違規行為遭罰,分別是:超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶變更、撤銷等資料;違反票據法規定進行承兌;未按照規定履行客戶身份識別義務;


未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送可疑交易報告。


而時任時任稠州銀行寧波分行風險總監丁謹慎被罰5.7萬元,時任稠州銀行寧波分行法律合規部負責人翁良存遭罰3.5萬元。


值得一提的是,同日,在銀保監會官網的行政處罰一欄,也出現了稠州銀行的身影。7月13日,中國銀保監會麗水監管分局公布,浙江稠州銀行麗水縉云支行因存在貸款企業類型劃分不準確,導致虛增小微企業貸款數據的違法違規行為,對其處以25萬元罰款。


(編輯:于思洋


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