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博瑞醫藥違規信披"蹭抗疫熱點"遭上交所監管關注

原作者: 張潤琪 |原發: 中國網財經

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近日,就在新《證券法》正式公布實施當天,科創板上市公司博瑞醫藥(SH:688166)因蹭抗疫明星藥“瑞德西韋”的熱點,被上交所下發“監管關注”的罰單,公司董事會秘書王征野也被處以“通報批評”的處罰,上交所并將“此紀律處分通報中國證監會,并記入上市公司誠信檔案”。


而在此之前,博瑞醫藥股價因公司上述“蹭熱點”的違規信披行為,發生了大幅波動,區間震幅高達58%,大批新進投資者損失慘重,有專業律師表示,公司涉嫌虛假陳述,且信披違規明顯構成“重大性”,可能面臨受損投資者的群體訴訟和索賠。


對此事件,中國網財經致電博瑞醫藥,其前臺工作人員表示轉達相關負責人,截至發稿,尚未收到任何回復。


虛假陳述“批量生產瑞德西韋”三天大漲58% 新進投資者高位買入


公開資料顯示,2019年11月8日登陸科創板的博瑞醫藥,除上市首日大漲140%外,股價一直不溫不火,然而公司于2020年2月12日披露的《關于抗病毒藥物研制取得進展的公告》,卻徹底引燃了二級市場投資者的熱情。


據權威醫學期刊《新英格蘭醫學雜志》2020年1月31日在線發表的多篇關于新型冠狀病毒病例的論文介紹,一種名叫瑞德西韋的藥物在抗新型冠狀病毒時展現出較好的療效,但其有效性還要經過大規模臨床試驗才能得到進一步驗證。且該藥目前在全球任何一個國家都還沒批準上市,處于臨床階段。


而博瑞醫藥上述公告則表示,公司成功開發了瑞德西韋原料藥合成工藝和制劑技術,并已經批量生產出瑞德西韋原料藥,瑞德西韋制劑批量化生產正在進行中。同日,博瑞醫藥時任董事會秘書王征野還在接受媒體采訪時稱,公司研發生產的瑞德西韋原料藥和制劑,肯定不是實驗室的那種樣品,是可以批量生產的。


受此消息刺激,博瑞醫藥股價反應劇烈,公司股價2月11日收盤于43.43元,至2月13日便漲至62.54元,兩天累計上漲逾40%,期間兩日均為強勢“一字漲停”,2月14日雖然沖高回落,但至收盤仍大漲10%,創下上市以來股價歷史高點72.38元,且當日換手率高達45.66%,大量受利好消息“誘惑”的投資者高位買入了公司股票。


此后幾日,公司股價雖有所回落,但最低也比公告發布前的2月11日,要高出20%以上。至2月28日,公司股價收盤于62.37元。同花順數據顯示,公司股票在此期間的成交量、換手率均明顯高于公告發布前,顯示有大量新增投資者買入博瑞醫藥股票。


上交所通報批評:公司無生產資質、“批量生產”實為試驗性生產


3月1日,風云突變。上交所下發《關于對博瑞生物醫藥(蘇州)股份有限公司予以監管關注的決定 》和《關于對博瑞生物醫藥(蘇州)股份有限公司時任董事會秘書王征野予以通報批評的決定》。


上交所在上述兩份《決定》中指出,經核實,博瑞醫藥公告中所稱“批量生產”實際為藥品研發中小試、中試等批次的試驗性生產。公司尚未取得藥監部門批準,也未取得專利權人授權,不具備進行藥物商業化批量生產的應有資質。


上交所表示,博瑞醫藥在相關信息披露中,就相關藥物研發生產面臨的臨床實驗結果、監管審批、專利授權等重大不確定性進行了風險提示;但未能明確區分相關藥品試驗性生產與商業化生產,所披露的“批量生產”實際屬于藥物研發階段,而非已完成審批并開始正式生產銷售瑞德西韋原料藥和制劑,信息披露不清晰、不準確,違反了《上海證券交易所科創板股票上市規則》第5.1.2條、第5.1.4條、第5.2.4條等有關規定。根據《科創板股票上市規則》第14.2.5條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的相關規定,上交所科創板公司監管部最終做出對博瑞生物醫藥(蘇州)股份有限公司予以監管關注的決定。


同時,上交所認為,公司董事會秘書王征野在接受媒體采訪時的表述,進一步混淆了試驗性生產與商業化生產,相關表述不清晰、不準確。也因此,王征野違反了《上海證券交易所科創板股票上市規則》(下稱《科創板股票上市規則》)第4.2.8條、第5.1.2條、第5.1.4條、第5.2.4條等有關規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。最終交易所對博瑞醫藥時任董事會秘書王征野予以通報批評。此紀律處分,將通報中國證監會,并記入上市公司誠信檔案。


投資者損失慘重 律師稱可辦理索賠登記


受此突發利空消息的打擊,博瑞醫藥股價3月2日跳空低開,從前日收盤的62.37元最低跌至49.9元,一度觸及20%的跌停板,最終收于53.22元,當日大跌14.67%,換手率高達32%,大量新進投資者“割肉”離場。


截至上周五(3月6日)收盤,公司股價報50.48元,較2月14日的高點已跌去三成左右。


對此,浙江裕豐律師事務所厲健律師表示,根據監管關注內容,博瑞醫藥涉嫌證券虛假陳述,在2020年2月12日至2020年3月1日期間買入博瑞醫藥股票,并在2020年3月2日后賣出或繼續持有該股票的受損投資者,可以提前辦理索賠預登記,一旦中國證監會認定博瑞醫藥信息披露違規并作出行政處罰,律師將代理投資者向法院提起民事賠償訴訟,而此案也可能成為2019年科創板創設以來第—起證券欺詐民事賠償第一案,信息披露義務人博瑞醫藥及其董事會秘書王征野將成為連帶責任的民事賠償責任主體。


據了解,根據證券市場虛假陳述司法解釋規定,上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰的,權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟,索賠范圍包括投資差額損失、傭金、印花稅和利息損失等。


此外,如果信息披露義務人的違法違規行為已構成新《證券法》規定的重大性特征,依據最高人民法院《關于人民法院登記立案若干問題的規定》,投資者無需證監會先行給予行政處罰,而可以直接提起訴訟。


據報道,厲健律師還進一步表示,根據上交所查明的違規事實,結合股價異動情況來看,博瑞醫藥信披違規明顯構成“重大性”,但是,是否立案、是否作出處罰取決于監管部門如何認定。如果僅僅是一紙紀律處分,懲戒效果相當于“撓癢癢”,今后很可能引發更多上市公司在信披方面蹭熱點。


(編輯:王星


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